羅政辦發(fā)〔2023〕34號(hào)

各街道辦事處、鎮(zhèn)政府，區(qū)政府各部門，區(qū)直各事業(yè)單位，各區(qū)屬國有企業(yè)：

《羅莊區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

羅莊區(qū)人民政府辦公室

2023年12月28日

羅莊區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法

第一章 總 則

第一條為依法履行出資人職責(zé)，推動(dòng)區(qū)屬國有企業(yè)規(guī)范投資管理，優(yōu)化國有資本布局和結(jié)構(gòu)，更好地落實(shí)國有資本保值增值責(zé)任，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《臨沂市市屬企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》（臨國資發(fā)〔2020〕6號(hào)）和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)市屬企業(yè)投資監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（臨國資發(fā)〔2023〕6號(hào)）等法律法規(guī)和文件，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于區(qū)財(cái)政局履行出資人職責(zé)的區(qū)屬國有獨(dú)資企業(yè)和國有控股企業(yè)，及其實(shí)際控制的各級(jí)子企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）。本辦法所稱投資是指企業(yè)從事的股權(quán)投資和固定資產(chǎn)投資。其中，股權(quán)投資包括新設(shè)企業(yè)、增資、參股、收購、兼并、合資等。固定資產(chǎn)投資包括基本建設(shè)、技術(shù)改造和購置經(jīng)營性用房等。本辦法所稱主業(yè)是指經(jīng)區(qū)財(cái)政局確認(rèn)的企業(yè)主要經(jīng)營業(yè)務(wù)；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。

第三條 區(qū)財(cái)政局以引導(dǎo)投資方向、優(yōu)化資本布局、規(guī)范決策程序、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全為重點(diǎn)，對企業(yè)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，履行出資人職責(zé)，主要包括：

（一）研究和引導(dǎo)區(qū)屬國有資本投資方向，對企業(yè)主業(yè)進(jìn)行確認(rèn)，支持企業(yè)依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、圍繞主業(yè)進(jìn)行投資；

（二）指導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)建立健全投資管理制度；

（三）督促企業(yè)編制執(zhí)行年度投資計(jì)劃并與財(cái)務(wù)預(yù)算銜接；

（四）制定企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單，對企業(yè)投資進(jìn)行分類監(jiān)管；

（五）建立企業(yè)投資報(bào)告制度，對企業(yè)投資進(jìn)行監(jiān)測分析；

（六）監(jiān)督檢查企業(yè)投資管理制度執(zhí)行情況，包括投資決策、實(shí)施和后評(píng)價(jià)等，對違規(guī)投資造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重后果的進(jìn)行責(zé)任追究；

（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他出資人職責(zé)。

第四條企業(yè)是投資的決策主體、執(zhí)行主體和責(zé)任主體，要加強(qiáng)權(quán)屬企業(yè)投資行為的監(jiān)管，建立分級(jí)決策、分類管控、權(quán)責(zé)對等、信息對稱的投資監(jiān)督管理體系。董事會(huì)是企業(yè)投資的決策機(jī)構(gòu)。董事會(huì)決策投資事項(xiàng)應(yīng)將企業(yè)黨組織研究作為前置程序。職責(zé)主要包括：

（一）依據(jù)功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，合理確定投資方向、策略和標(biāo)準(zhǔn)；

（二）建立投資管理體系，健全投資管理制度，制定本企業(yè)投資負(fù)面清單，完善投資科學(xué)決策機(jī)制；

（三）科學(xué)制定和執(zhí)行年度投資計(jì)劃；

（四）強(qiáng)化投資項(xiàng)目盡職調(diào)查、可行性研究、審查論證等前期工作，審慎決策投資項(xiàng)目；

（五）組織實(shí)施投資項(xiàng)目，加強(qiáng)項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)；

（六）按規(guī)定報(bào)告投資管理制度、投資計(jì)劃及執(zhí)行、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等情況，配合監(jiān)督檢查等。

第五條企業(yè)投資應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）優(yōu)化資本布局。企業(yè)投資應(yīng)符合國家和省、市、區(qū)產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。堅(jiān)持聚焦主業(yè)，嚴(yán)控非主業(yè)、產(chǎn)能嚴(yán)重過剩行業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)和低端低效產(chǎn)業(yè)投資；投資方向必須符合功能定位，持續(xù)增強(qiáng)核心功能和核心競爭力，新增投資要與現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)形成協(xié)同效應(yīng)；

（二）規(guī)范投資行為。企業(yè)應(yīng)自覺遵守有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)章程，建立健全投資管理制度，完善內(nèi)部議事決策機(jī)制，堅(jiān)持同股同權(quán)原則，不得變相為其他股東墊資，不得將國有股權(quán)委托其他股東代持或代為行使股東權(quán)利；

（三）提高投資質(zhì)量。企業(yè)應(yīng)貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，堅(jiān)持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先，注重投資回報(bào)，聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)和發(fā)展模式創(chuàng)新，增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展；

（四）維護(hù)資本安全。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控和防范預(yù)案，投資規(guī)模要與企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平和融資能力相適應(yīng)，與企業(yè)管理能力、人力資源等相匹配。

第二章 投資監(jiān)管體系建設(shè)

第六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全投資管理制度體系，經(jīng)董事會(huì)審議通過后報(bào)區(qū)財(cái)政局備案，主要包括但不限于：

（一）投資應(yīng)遵循的基本原則；

（二）投資管理流程、管理部門及相關(guān)職責(zé)；

（三）投資決策程序、決策機(jī)構(gòu)及其職責(zé)；

（四）投資項(xiàng)目負(fù)面清單;

（五）投資項(xiàng)目跟蹤、中止、終止或退出制度；

（六）投資風(fēng)險(xiǎn)管控制度；

（七）投資信息化管理、投資事項(xiàng)報(bào)告制度；

（八）投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)、責(zé)任追究和獎(jiǎng)懲制度；

（九）對權(quán)屬企業(yè)投資的授權(quán)與監(jiān)管制度。

第七條區(qū)財(cái)政局對企業(yè)投資活動(dòng)履行監(jiān)管職責(zé)，依照出資關(guān)系，落實(shí)股東管理責(zé)任，對投資活動(dòng)實(shí)施管理。區(qū)屬企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對本部及所屬企業(yè)投資行為的監(jiān)管，履行投資主體責(zé)任和股東職責(zé)。企業(yè)黨組織、董事會(huì)、經(jīng)理層、內(nèi)設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)按照各自職責(zé)，對投資活動(dòng)進(jìn)行全過程管理與監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)存在重大問題的，及時(shí)向區(qū)財(cái)政局報(bào)告。

第八條區(qū)財(cái)政局建立企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單，設(shè)定禁止類、特別監(jiān)管類投資項(xiàng)目，實(shí)行分類監(jiān)管。列入禁止類的投資項(xiàng)目，企業(yè)一律不得投資；列入特別監(jiān)管類的投資項(xiàng)目，由區(qū)財(cái)政局履行審核程序后報(bào)區(qū)政府批準(zhǔn)。

第三章 投資事前管理

第九條企業(yè)應(yīng)依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、投資原則和主責(zé)主業(yè)，編制年度投資計(jì)劃，并納入年度財(cái)務(wù)預(yù)算。年度投資計(jì)劃應(yīng)嚴(yán)格控制非主業(yè)投資以及對資不抵債、扭虧無望的企業(yè)增資。非主業(yè)投資的比重原則上不超過年度投資計(jì)劃總額的30%。新增非主業(yè)投資必須具備技術(shù)、人才等要素儲(chǔ)備，并簽訂投資收益責(zé)任書；對于現(xiàn)有非主業(yè)資產(chǎn)，企業(yè)必須制定清理整合與轉(zhuǎn)型發(fā)展計(jì)劃，以促進(jìn)資本、管理等要素向主業(yè)集中。

第十條企業(yè)應(yīng)在每年1月底前將年度投資計(jì)劃以及投資報(bào)告報(bào)區(qū)財(cái)政局備案。如果因生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境等發(fā)生重大變化，導(dǎo)致計(jì)劃投資項(xiàng)目變更（包括停止或暫緩實(shí)施、追加投資、新增項(xiàng)目等），應(yīng)在每年7月底前按照相同流程提報(bào)年中投資調(diào)整計(jì)劃和報(bào)告。

第十一條 依據(jù)企業(yè)主業(yè)、投資項(xiàng)目負(fù)面清單和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，區(qū)財(cái)政局將對企業(yè)的年度投資計(jì)劃編制進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，著重關(guān)注決策程序、投資方向、投資規(guī)模、資金來源等方面。在收到年度投資計(jì)劃報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)，如有必要，區(qū)財(cái)政局將向企業(yè)反饋提示意見。企業(yè)應(yīng)根據(jù)反饋意見對年度投資計(jì)劃進(jìn)行必要的修改。

第十二條 企業(yè)在做出投資項(xiàng)目決策前，必須充分進(jìn)行政策、市場、技術(shù)、效益、環(huán)境、安全、社會(huì)穩(wěn)定等方面的盡職調(diào)查、可行性研究、法律論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等前期工作。此外，強(qiáng)化投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的審查論證，必要時(shí)建立項(xiàng)目專家?guī)欤M織專家對項(xiàng)目進(jìn)行審查論證，形成論證意見，作為投資決策的重要依據(jù)。對于未通過論證或存在重大爭議的投資項(xiàng)目，不得進(jìn)入決策程序。

第十三條 企業(yè)在做出投資決策前，必須遵循公司章程、“三重一大”制度以及投資管理制度規(guī)定，由決策機(jī)構(gòu)對投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、盡職調(diào)查、可行性研究、法律論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的相關(guān)材料進(jìn)行審議決策。在審議過程中，應(yīng)審慎評(píng)估合作方、轉(zhuǎn)讓方和被投資企業(yè)的履約能力，合理確定股權(quán)比例，明確股東權(quán)利和義務(wù)，制定合理投資價(jià)格，以實(shí)現(xiàn)投資價(jià)值最大化。

第十四條 列入投資項(xiàng)目負(fù)面清單的特別監(jiān)管類項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在履行完內(nèi)部決策程序、投資實(shí)施前，向區(qū)財(cái)政局報(bào)送下列資料：

（一）書面申報(bào)文件，明確聯(lián)系人、聯(lián)系方式；

（二）黨組織會(huì)議、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等會(huì)議決議及相關(guān)決策文件；

（三）可行性研究報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告、法律意見書，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及防范化解方案、融資方案、投資協(xié)議草案（明確國有股權(quán)退出方案）、合同草案、章程草案（須約定收益分紅方案），有關(guān)許可資格及資質(zhì)證明等相關(guān)材料；

（四）投資主體上年度經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，長期股權(quán)投資項(xiàng)目中合作方或被投資企業(yè)最近三年經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

（五）其他區(qū)財(cái)政局認(rèn)為需要提供的材料。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對所申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，投資可行性研究、盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及防范化解預(yù)案、法律意見書等應(yīng)由相關(guān)責(zé)任人簽字，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。嚴(yán)禁將投資項(xiàng)目分拆規(guī)避監(jiān)管。

第十五條根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定，區(qū)財(cái)政局將就特別監(jiān)管類項(xiàng)目的決策過程合規(guī)性和完整性等方面履行出資人審核程序。審核無異議后，由區(qū)財(cái)政局報(bào)區(qū)政府批復(fù)。批復(fù)意見的有效期為一年。如果經(jīng)同意后的一年內(nèi)未實(shí)施或發(fā)生重大調(diào)整，原意見將自行作廢，需重新履行審核程序。

第四章 投資事中管理

第十六條企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范投資項(xiàng)目實(shí)施程序，涉及財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等事項(xiàng)的，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果，應(yīng)作為企業(yè)簽訂投資協(xié)議、出資或收購定價(jià)的參考依據(jù)，不得先定價(jià)后評(píng)估。同時(shí)，應(yīng)對期間損益、職工安置、或有債務(wù)處理等事項(xiàng)進(jìn)行明確的安排。

第十七條投資項(xiàng)目決策后，出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定重新履行決策程序：

（一）初步設(shè)計(jì)概算超過可研估算20%(含)以上；

（二）資金來源及構(gòu)成需進(jìn)行重大調(diào)整，致使企業(yè)負(fù)債過高，超出企業(yè)承受能力或影響企業(yè)正常發(fā)展；

（三）投資對象股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移；

（四）投資項(xiàng)目合作方嚴(yán)重違約，損害企業(yè)利益；

（五）因不可控因素造成投資風(fēng)險(xiǎn)劇增或存在較大潛在損失等重大變化，造成投資目的無法實(shí)現(xiàn)。

第十八條企業(yè)在項(xiàng)目實(shí)施過程中負(fù)有主體責(zé)任，應(yīng)加強(qiáng)對投資項(xiàng)目實(shí)施的管理，實(shí)行跟蹤分析，關(guān)注項(xiàng)目是否按計(jì)劃推進(jìn)、投資是否超過預(yù)算、是否如期達(dá)產(chǎn)達(dá)標(biāo)等情況。如出現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)并采取適當(dāng)措施進(jìn)行處置。

企業(yè)應(yīng)將年中投資計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告和年度投資計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后，分別在每年7月底前和次年1月底前報(bào)區(qū)財(cái)政局備案。年度投資計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告中應(yīng)專門報(bào)告非主業(yè)投資金額、比例以及總體執(zhí)行進(jìn)度，逐項(xiàng)列示非主業(yè)投資項(xiàng)目的實(shí)施情況。

第十九條區(qū)財(cái)政局及審計(jì)部門應(yīng)強(qiáng)化對企業(yè)投資活動(dòng)的過程監(jiān)管，隨機(jī)檢查企業(yè)投資情況，并著重檢查企業(yè)重大投資項(xiàng)目的決策、執(zhí)行和效果等情況。必要時(shí)，可以對存在問題的情況下達(dá)整改建議書，以促進(jìn)投資活動(dòng)的合規(guī)性和透明度。

第五章 投資事后管理

第二十條 企業(yè)投資完成后，要及時(shí)將投資形成的獨(dú)資、控股企業(yè)納入集團(tuán)管控體系，推進(jìn)業(yè)務(wù)融合和資源整合，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)、組織、人員、財(cái)務(wù)等協(xié)同，確保控股能控權(quán)。積極督促參股企業(yè)定期分紅，合理運(yùn)用增持、減持或退出等方式加強(qiáng)價(jià)值管理，維護(hù)國有股東權(quán)益。

企業(yè)要加強(qiáng)所派人員的管理，嚴(yán)格按照《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和國資監(jiān)管規(guī)定，強(qiáng)化財(cái)務(wù)管控，及時(shí)掌握被投資企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營狀況，依法依規(guī)積極行使股東權(quán)利。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對投資項(xiàng)目開展后評(píng)價(jià)，總結(jié)投資經(jīng)驗(yàn)，完善投資決策機(jī)制。固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目在完工投產(chǎn)（或竣工驗(yàn)收）、長期股權(quán)投資項(xiàng)目穩(wěn)定運(yùn)行或產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）交割完成滿一年開始進(jìn)行后評(píng)價(jià)，后評(píng)價(jià)報(bào)告于次年4月底前報(bào)備區(qū)財(cái)政局。國有股權(quán)退出時(shí)，若國有資產(chǎn)存在損失的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)開展責(zé)任倒查和合規(guī)審查，必要時(shí)組織開展專項(xiàng)稽查。對非持續(xù)經(jīng)營的或滿3年未分紅、長期虧損的低效、無效參股企業(yè)股權(quán)要盡快處置，防止“只投不管”。

第二十一條 企業(yè)要加強(qiáng)對重大投資項(xiàng)目的內(nèi)審監(jiān)督，并針對發(fā)現(xiàn)的問題，制定落實(shí)相應(yīng)整改措施。內(nèi)審監(jiān)督重點(diǎn)檢查和處理以下行為：

（一）違反負(fù)面清單管理要求開展投資的；

（二）違反決策決議擅自提高并購對價(jià)，以及違反合同約定提前支付并購價(jià)款的；

（三）授意、指使中介機(jī)構(gòu)或有關(guān)單位、人員出具虛假報(bào)告和意見的；

（四）通過并購非全資高溢價(jià)資產(chǎn)、高負(fù)債企業(yè)等手段向關(guān)聯(lián)方輸送利益的；

（五）在投資并購中為合資合作方及其關(guān)聯(lián)方提供墊資、擔(dān)保、代付相關(guān)款項(xiàng)的；

（六）通過分設(shè)投資主體、拉長投資周期等方式分拆項(xiàng)目規(guī)避監(jiān)管的；

（七）未經(jīng)批準(zhǔn)將國有股權(quán)委托其他股東代持或代為行使股東權(quán)利的；

（八）其他內(nèi)審監(jiān)督部門認(rèn)為需要重點(diǎn)檢查的投資行為。

第六章 投資風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十二條企業(yè)應(yīng)建立投資全過程風(fēng)險(xiǎn)管理體系，根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略和發(fā)展階段，完善投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確董事會(huì)、經(jīng)理層、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等相關(guān)職能部門的管理職責(zé)，構(gòu)建完備的投資風(fēng)險(xiǎn)管控模式。在風(fēng)險(xiǎn)管理中要加強(qiáng)合規(guī)性審查，明確預(yù)警指標(biāo)，全面識(shí)別、評(píng)估和處置各類風(fēng)險(xiǎn)。

第二十三條企業(yè)投資要結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、投資目標(biāo)等進(jìn)行綜合研判，提出應(yīng)對措施，形成投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，作為投資決策的重要依據(jù)。預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)較大的投資項(xiàng)目，可由具備相應(yīng)評(píng)估能力和條件的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

第二十四條區(qū)屬企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格控制金融衍生品、證券市場投機(jī)交易等高風(fēng)險(xiǎn)投資。要嚴(yán)格控制所屬企業(yè)中自有資金不足、資產(chǎn)負(fù)債率過高企業(yè)的投資行為。增強(qiáng)舉債投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，除特殊原因外，嚴(yán)禁超越財(cái)務(wù)承受能力的舉債投資。

第七章 責(zé)任追究

第二十五條 區(qū)屬企業(yè)要建立健全內(nèi)部投資管理責(zé)任追究制度，建立與流程匹配、可追溯的投資管理責(zé)任鏈，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任主體及相應(yīng)責(zé)任，完善投資管理工作考核評(píng)估和獎(jiǎng)懲機(jī)制。對投資過程中的違規(guī)違紀(jì)違法行為，認(rèn)真調(diào)查核實(shí)其情節(jié)、性質(zhì)及其造成的損失和影響，科學(xué)界定相關(guān)人員責(zé)任，按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施責(zé)任追究。

第二十六條 區(qū)財(cái)政局應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行出資人的監(jiān)管責(zé)任，對區(qū)屬企業(yè)執(zhí)行本辦法情況進(jìn)行組織監(jiān)督檢查。一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違紀(jì)、違法行為，應(yīng)嚴(yán)格按照《羅莊區(qū)區(qū)屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施辦法(試行)》（羅財(cái)資〔2021〕5號(hào)）以及其他相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。若涉嫌犯罪，應(yīng)依法將相關(guān)情況移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。

第八章 附 則

第二十七條企業(yè)投資管理部門和檔案管理部門應(yīng)加強(qiáng)投資項(xiàng)目檔案管理，做好檔案的收集整理保管工作。對企業(yè)投資項(xiàng)目決策及實(shí)施過程中制定的以及其他方式和載體記錄的材料及時(shí)收集、立卷整理并存檔。
第二十八條 涉及上市公司的投資，國家有關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。持有金融許可證的企業(yè)依照國家法律法規(guī)，開展證券投資、私募股權(quán)投資等經(jīng)營業(yè)務(wù)，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條金融、文化類企業(yè)投資監(jiān)督管理，中央和省、市區(qū)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

第三十條本辦法自2024年2月1日起施行,有效期至2029年1月31日。此前規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

附件：

羅莊區(qū)區(qū)屬企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單（2023版）

—、禁止類

（一）不符合國家及省產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)準(zhǔn)入要求的項(xiàng)目；

（二）不符合環(huán)保、土地、能源消耗、碳排放、污染排放及安全生產(chǎn)等有關(guān)法律法規(guī)和政策的項(xiàng)目；

（三）不符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、投資管理制度及未按規(guī)定履行投資決策、審批程序的項(xiàng)目；

（四）投資規(guī)模明顯超過企業(yè)實(shí)際能力的投資項(xiàng)目；

（五）未落實(shí)資金來源的項(xiàng)目；

（六）未制定投融資方案、管理方案和未明確相關(guān)責(zé)任人的項(xiàng)目；

（七）與存在嚴(yán)重失信、重大行政處罰或犯罪記錄的企業(yè)，以及資信不佳、資產(chǎn)質(zhì)量狀況較差、明顯缺乏投資能力的企業(yè)進(jìn)行合作出資的項(xiàng)目；

（八）并購標(biāo)的存在政府職能部門審批要件缺失和重大法律糾紛的項(xiàng)目；

（九）預(yù)期收益率低于5年期貸款市場報(bào)價(jià)利率的商業(yè)性投資項(xiàng)目；

（十）資本金低于國家相關(guān)規(guī)定要求的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目；

（十一）新增房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目（圍繞主業(yè)開展配套的項(xiàng)目、城市更新項(xiàng)目、保交樓項(xiàng)目除外）、以投資方式為房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)提供融資的項(xiàng)目、用于租賃住房建設(shè)以外的土地儲(chǔ)備以及主題公園等商業(yè)設(shè)施；

（十二）約定固定分紅的明股實(shí)債項(xiàng)目；

（十三）以股權(quán)代持、虛假合資、掛靠經(jīng)營等方式開展的投資項(xiàng)目；

（十四）樓堂館所類項(xiàng)目，包括黨政機(jī)關(guān)辦公用房、干部培訓(xùn)中心、行政會(huì)議中心、干部職工療養(yǎng)院及其他各類樓堂館所；

（十五）涉形象工程、政績工程類項(xiàng)目，包括城市大型雕塑,違規(guī)造景工程，過度亮化工程，過度景觀化、鋪張浪費(fèi)的園林綠化工程，文化慶典和主體論壇場地設(shè)施及其他各類形象工程和政績工程項(xiàng)目。

二、特別監(jiān)管類

（一）除政府直接審批的項(xiàng)目外，單項(xiàng)投資額大于1000萬元或超過區(qū)屬企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期末凈資產(chǎn)10%的投資項(xiàng)目；

（二）投資持牌金融機(jī)構(gòu)、類金融機(jī)構(gòu)（地方金融監(jiān)管部門監(jiān)管的“7+4”類機(jī)構(gòu)）的項(xiàng)目；

（三）境外投資項(xiàng)目；

（四）需國務(wù)院、省政府、市政府及區(qū)政府核準(zhǔn)或備案的投資項(xiàng)目；

（五）擬申報(bào)省、市、區(qū)重大項(xiàng)目的投資項(xiàng)目；

（六）非主業(yè)投資項(xiàng)目。