安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則

1　范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的基本要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險分級管控體系細(xì)則、實施指南的編制。

2　規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T 23694—2013　風(fēng)險管理　術(shù)語

3　術(shù)語和定義

GB/T 23694—2013界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1　 

風(fēng)險　risk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性。

00001注：改寫GB/T 23694—2013，定義2.1。

3.2　 

可接受風(fēng)險　acceptable risk

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。

3.3　 

重大風(fēng)險　major risk

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。

3.4　 

危險源　hazard

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

00002注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

3.5　 

風(fēng)險點　risk site

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

3.6　 

危險源辨識　hazard identification

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.7　 

風(fēng)險評價　risk assessment

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

3.8　 

風(fēng)險分級　risk classification

通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

3.9　 

風(fēng)險分級管控　risk classification management and control

按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。

3.10　 

風(fēng)險控制措施　risk control measure

企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

3.11　 

風(fēng)險信息　risk information

風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

3.12　 

風(fēng)險分級管控清單　risk classification control list

企業(yè)各類風(fēng)險信息（3.11）的集合。

4　基本要求

4.1　組織有力、制度保障

企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險分級管控組織機構(gòu)，應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險分級管控體系全過程有效運行的管理制度。

4.2　全員參與、分級負(fù)責(zé)

企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應(yīng)參與風(fēng)險辨識、分析、評價和管控；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險級別，確定落實管控措施責(zé)任單位的層級；風(fēng)險分級管控以確保風(fēng)險管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。

4.3　自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實施指南，建設(shè)符合本企業(yè)實際的風(fēng)險分級管控體系。企業(yè)應(yīng)自主完成風(fēng)險分級管控體系的制度設(shè)計、文件編制、組織實施和持續(xù)改進(jìn)，獨立進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險信息整理等相關(guān)具體工作。

4.4　系統(tǒng)規(guī)范、融合深化

企業(yè)風(fēng)險分級管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化風(fēng)險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。

4.5　注重實際、強化過程

企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際，強化過程管理，制定風(fēng)險管控體系配套制度，確保體系建設(shè)的實效性和實用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險點，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風(fēng)險得到有效管控。

4.6　激勵約束、重在落實

企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成激勵先進(jìn)、約束落后的工作機制。應(yīng)按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風(fēng)險、落實風(fēng)險控制措施的責(zé)任，并通過評審、更新，不斷完善風(fēng)險分級管控體系。

5　總體結(jié)構(gòu)

5.1　標(biāo)準(zhǔn)層級

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)包括通則、細(xì)則和實施指南三個層級。

5.2　安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則

應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的原則要求、任務(wù)目標(biāo)、基本程序和建設(shè)內(nèi)容。

5.3　安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則

應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的具體任務(wù)目標(biāo)，應(yīng)對確定風(fēng)險點、危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級管控等工作程序提出具體要求，應(yīng)確定本行業(yè)常用的危險源辨識方法、風(fēng)險評價方法，以及風(fēng)險控制措施的選擇與實施。

5.4　安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控實施指南

應(yīng)根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)中的風(fēng)險分級管控體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)的典型經(jīng)驗做法，制定同類型企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的工作方法、實施步驟，明確風(fēng)險點劃分、風(fēng)險判定、控制措施確定和分級管控等具體原則，確定同類型企業(yè)常用的危險源辨識方法、風(fēng)險評價方法和典型風(fēng)險控制措施，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等，指導(dǎo)同類型企業(yè)開展風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。

6　工作程序和內(nèi)容

6.1　風(fēng)險判定準(zhǔn)則

應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。

6.2　風(fēng)險點確定

6.2.1　風(fēng)險點劃分原則

6.2.1.1　設(shè)施、部位、場所、區(qū)域

應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。

00001示例：如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。

6.2.1.2　操作及作業(yè)活動

應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

00002示例：動火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動。

6.2.2　風(fēng)險點排查

6.2.2.1　風(fēng)險點排查的內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點辨識，形成風(fēng)險點名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險等級等內(nèi)容的基本信息。

6.2.2.2　風(fēng)險點排查的方法

應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險點排查。

6.3　危險源辨識

6.3.1　危險源辨識的內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進(jìn)行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。

6.3.2　危險源辨識的方法

設(shè)備設(shè)施危險源辨識應(yīng)采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動危險源辨識應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法，對于復(fù)雜的工藝應(yīng)采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進(jìn)行危險源辨識。

6.4　風(fēng)險評價

6.4.1　評價方法

企業(yè)應(yīng)選擇以下的評價方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價并根據(jù)評價結(jié)果劃分等級：

00001——風(fēng)險矩陣分析法（LS）；

00002——作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；

00003——風(fēng)險程度分析法（MES）；

00004——危險指數(shù)方法(RR)；

00005——職業(yè)病危害分級法等。

6.4.2　重大風(fēng)險確定原則

以下情形為重大風(fēng)險：

00006——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；

00007——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

00008——涉及重大危險源的；

00009——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；

00010——經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。

6.4.3　風(fēng)險點級別確定

按風(fēng)險點各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。

6.5　風(fēng)險控制措施

6.5.1　風(fēng)險控制措施類別

風(fēng)險控制措施類別包括：

00011——工程技術(shù)措施；

00012——管理措施；

00013——培訓(xùn)教育措施；

00014——個體防護(hù)措施；

00015——應(yīng)急處置措施。

6.5.2　風(fēng)險控制措施確定的要求

6.5.2.1　基本原則

企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：

00016——可行性；

00017——安全性；

00018——可靠性；

00019——重點突出人的因素。

6.5.2.2　評審

風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：

00020——措施的可行性和有效性；

00021——是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；

00022——是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；

00023——是否已選定最佳的解決方案。

6.5.3　重大風(fēng)險控制措施

6.5.3.1　需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的目標(biāo)，并為實現(xiàn)目標(biāo)制定方案。

6.5.3.2　屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。

6.5.3.3　對于某些重大風(fēng)險，可同時采取6.5.3.1和6.5.3.2規(guī)定的措施。

6.6　風(fēng)險分級管控

6.6.1　風(fēng)險分級

企業(yè)選擇適用的評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價分級后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風(fēng)險按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實施分級管控。

6.6.2　風(fēng)險分級管控的要求

風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。風(fēng)險管控層級可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。

6.7　編制風(fēng)險分級管控清單

企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。

7　文件管理

企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。

8　分級管控的效果

通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

00024——每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

00025——重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善；

00026——涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

00027——員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

00028——保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；

00029——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

9　持續(xù)改進(jìn)

9.1　評審

企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。

9.2　更新

企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息：

00030——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；

00031——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；

00032——組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

00033——補充新辨識出的危險源評價；

00034——風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整。

9.3　溝通

企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

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