羅政辦發(fā)〔2019〕19號(hào)

各街道辦事處、鎮(zhèn)政府，區(qū)政府有關(guān)部門，市駐羅莊有關(guān)單位，區(qū)直有關(guān)事業(yè)單位：

《羅莊區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)投資管理暫行辦法》已經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

羅莊區(qū)人民政府辦公室

2019年5月27日

羅莊區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)投資管理暫行辦法

第一條 為依法履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)，規(guī)范區(qū)屬國(guó)有企業(yè)投資行為，提高區(qū)屬國(guó)有企業(yè)投資決策的科學(xué)性、民主性，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《山東省國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，結(jié)合區(qū)屬國(guó)有企業(yè)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于羅莊區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱區(qū)國(guó)資中心）履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司及國(guó)有資本控股公司（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）。

第三條 本辦法所稱企業(yè)投資行為主要包括：

（一）固定資產(chǎn)投資：進(jìn)行基本建設(shè)和技術(shù)改造等；

（二）無(wú)形資產(chǎn)投資：購(gòu)買專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)、采礦權(quán)等；

（三）長(zhǎng)期股權(quán)投資；投資設(shè)立權(quán)屬企業(yè)、收購(gòu)兼并、合資合作、對(duì)權(quán)屬企業(yè)追加投資等；

（四）金融投資：投資商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、金融衍生品以及證券投資、期貨投資、委托理財(cái)?shù)取?/p>

第四條 區(qū)國(guó)資中心對(duì)企業(yè)投資行為依法履行下列職責(zé)：

（一）組織研究國(guó)有資本投資導(dǎo)向；

（二）負(fù)責(zé)企業(yè)年度投資計(jì)劃的審批和投資項(xiàng)目決策、實(shí)施的監(jiān)督管理；

（三）對(duì)企業(yè)投資情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)重大投資項(xiàng)目實(shí)行稽查、審計(jì)、后評(píng)價(jià)等動(dòng)態(tài)監(jiān)督；

（四）指導(dǎo)企業(yè)建立健全投資管理制度。

第五條 企業(yè)是投資行為主體，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)年度投資計(jì)劃的制定與實(shí)施；

（二）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的可行性研究、決策、實(shí)施和后評(píng)價(jià)，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（三）建立健全投資管理制度，加強(qiáng)投資管理；

（四）對(duì)所出資企業(yè)履行投資監(jiān)管職責(zé)。

第六條 企業(yè)監(jiān)事會(huì)、財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資行為的監(jiān)督，并及時(shí)向區(qū)國(guó)資中心報(bào)告有關(guān)情況。

第七條 企業(yè)投資行為應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）遵守法律、法規(guī)和企業(yè)章程，不損害出資人和債權(quán)人利益；

（二）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整方向；

（三）有利于突出主業(yè)、提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力；

（四）符合企業(yè)投資決策程序和管理制度；

（五）投資規(guī)模與企業(yè)投資能力相適應(yīng)；

（六）進(jìn)行充分科學(xué)論證，預(yù)期投資收益率不低于省內(nèi)同行業(yè)平均水平。

第八條 本辦法所稱的主業(yè)，是指由企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃所確定的，并經(jīng)區(qū)國(guó)資中心確認(rèn)公布的主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

第九條 企業(yè)以非貨幣財(cái)產(chǎn)對(duì)外投資的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)有關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。

第十條 企業(yè)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃制定年度投資計(jì)劃。企業(yè)年度投資計(jì)劃的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

（一）主業(yè)與非主業(yè)投資規(guī)模及資金來(lái)源；

（二）主要投資項(xiàng)目概況，包括項(xiàng)目?jī)?nèi)容、投資額、合資方概況、投資預(yù)期效益、實(shí)施期限及年度投資進(jìn)度安排等。

主要投資項(xiàng)目是指企業(yè)投資管理制度所規(guī)定的，由董事會(huì)（未建立董事會(huì)的為總經(jīng)理辦公會(huì)，下同）研究的投資項(xiàng)目。

第十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每年一月底前將董事會(huì)通過(guò)的年度投資計(jì)劃及其說(shuō)明由區(qū)國(guó)資中心審核后報(bào)區(qū)政府核準(zhǔn)。

第十二條 區(qū)屬國(guó)有企業(yè)及其子企業(yè)單項(xiàng)資本性（股權(quán)、產(chǎn)權(quán)）投資額5000萬(wàn)元以上，由區(qū)國(guó)資中心審核后報(bào)區(qū)政府審批；1000萬(wàn)元-5000萬(wàn)元，由董事會(huì)決定后報(bào)區(qū)國(guó)資中心審批；1000萬(wàn)元以下的由董事會(huì)決定后報(bào)國(guó)資中心備案。

第十三條 企業(yè)以競(jìng)買方式購(gòu)買境內(nèi)資源類企業(yè)資產(chǎn)或股權(quán)的主業(yè)投資項(xiàng)目，由董事會(huì)決定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在購(gòu)買前將董事會(huì)決議等有關(guān)材料報(bào)區(qū)國(guó)資中心。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)在購(gòu)買完成后30日內(nèi)向區(qū)國(guó)資中心報(bào)告購(gòu)買情況。區(qū)國(guó)資中心委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)受讓的資源類資產(chǎn)或股權(quán)進(jìn)行評(píng)估。對(duì)該類投資行為和以直接協(xié)議方式購(gòu)買資源類企業(yè)資產(chǎn)或股權(quán)行為的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行備案。資產(chǎn)評(píng)估的基準(zhǔn)日為購(gòu)買行為完成日的上月末。

本辦法所稱資源，專指能源礦產(chǎn)和金屬礦產(chǎn)資源。

第十四條 除本辦法第十二條、第十三條另有規(guī)定外，企業(yè)投資項(xiàng)目屬于下列情形之一的應(yīng)當(dāng)由區(qū)國(guó)資中心審核后報(bào)區(qū)政府核準(zhǔn)：

（一）年度投資計(jì)劃外追加的投資項(xiàng)目；

（二）非主業(yè)投資項(xiàng)目；

（三）區(qū)外、境外投資項(xiàng)目；

（四）與國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司以外的企業(yè)或者其他組織、個(gè)人合作的投資項(xiàng)目；

（五）參股的投資項(xiàng)目。

第十五條 除需由區(qū)國(guó)資中心審核后報(bào)區(qū)政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目外，企業(yè)其他投資項(xiàng)目一律在實(shí)施前報(bào)區(qū)國(guó)資中心備案。

對(duì)備案的投資項(xiàng)目，除對(duì)存在問(wèn)題的進(jìn)行提示外，一般不再回復(fù)。

第十六條 投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序是：

（一）企業(yè)應(yīng)在董事會(huì)討論并作出投資項(xiàng)目決議后，向區(qū)國(guó)資中心報(bào)送關(guān)于該投資項(xiàng)目的請(qǐng)示和相關(guān)材料。

（二）區(qū)國(guó)資中心對(duì)企業(yè)報(bào)送的材料在規(guī)定時(shí)限內(nèi)審核后，報(bào)區(qū)政府作出予以核準(zhǔn)或者否決的書面決定。

對(duì)影響企業(yè)發(fā)展方向的重大投資項(xiàng)目，必要時(shí)區(qū)國(guó)資中心另行委托專家審議論證。

第十七條 企業(yè)辦理投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或者備案，應(yīng)當(dāng)向區(qū)國(guó)資中心報(bào)送下列材料：

（一）核準(zhǔn)項(xiàng)目的申請(qǐng)文件（包括企業(yè)基本情況、擬投資項(xiàng)目情況等），或者備案項(xiàng)目的《區(qū)屬國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目備案表》；

（二）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或有關(guān)專家咨詢論證意見(jiàn)；

（三）董事會(huì)決議及會(huì)議記錄；

（四）投資項(xiàng)目的法律意見(jiàn)書；

（五）投資合作方有關(guān)情況的說(shuō)明、證明文件；

（六）經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告；

（七）其他文件材料。

區(qū)國(guó)資中心委派財(cái)務(wù)總監(jiān)的，還應(yīng)當(dāng)附財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)投資項(xiàng)目的審核意見(jiàn)。

其中指揮部牽頭招商引資項(xiàng)目需區(qū)屬國(guó)有企業(yè)參與的，需要先由指揮部向區(qū)政府提出書面建議，區(qū)政府認(rèn)為確需區(qū)屬國(guó)有企業(yè)參與的，指示區(qū)屬國(guó)有企業(yè)盡職調(diào)查，按本辦法規(guī)定報(bào)送材料，履行相關(guān)程序。

第十八條 區(qū)屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)在本企業(yè)決策機(jī)構(gòu)會(huì)議做出投資決定的決議后3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)區(qū)國(guó)資中心。區(qū)國(guó)資中心應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)示事項(xiàng)上報(bào)材料齊備之日起5個(gè)工作日內(nèi)予以批復(fù)。需由區(qū)政府批準(zhǔn)的事項(xiàng)，區(qū)國(guó)資中心應(yīng)當(dāng)在上報(bào)材料齊備之日起5個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見(jiàn)，報(bào)區(qū)政府批準(zhǔn)。

區(qū)國(guó)資中心根據(jù)需要委托咨詢?cè)u(píng)估、進(jìn)行專家論證和征求有關(guān)方面意見(jiàn)的時(shí)間不計(jì)在上述期限之內(nèi)。

第十九條 核準(zhǔn)后的投資項(xiàng)目，一年內(nèi)未實(shí)施或未開(kāi)工建設(shè)的，企業(yè)應(yīng)向區(qū)國(guó)資中心申請(qǐng)延期或者注銷。未辦理相應(yīng)手續(xù)的，原核準(zhǔn)文件自行作廢。

第二十條 企業(yè)應(yīng)對(duì)所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得核準(zhǔn)文件的，經(jīng)查實(shí)，區(qū)國(guó)資中心申請(qǐng)區(qū)政府撤銷對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)，并追究相關(guān)人員責(zé)任。

區(qū)國(guó)資中心工作人員對(duì)企業(yè)報(bào)送的有關(guān)材料負(fù)有保密義務(wù)。

第二十一條 企業(yè)未經(jīng)區(qū)國(guó)資中心批準(zhǔn)不得從事金融投資。投資類企業(yè)批準(zhǔn)從事證券、期貨、委托理財(cái)及其他金融衍生品等高風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)的，要按照國(guó)家規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，適度控制規(guī)模，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

第二十二條 未經(jīng)區(qū)國(guó)資中心同意，企業(yè)不得與企業(yè)的關(guān)聯(lián)方共同出資設(shè)立企業(yè)，不得向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其近親屬所有或?qū)嶋H控制的企業(yè)投資。

本辦法所稱關(guān)聯(lián)方，是指本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬，以及這些人員所有或者實(shí)際控制的企業(yè)。

第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制非主業(yè)投資和計(jì)劃外投資，嚴(yán)格控制三級(jí)及三級(jí)以下子企業(yè)的長(zhǎng)期股權(quán)投資。

未經(jīng)區(qū)國(guó)資中心批準(zhǔn)，企業(yè)不得放棄對(duì)主業(yè)內(nèi)所出資企業(yè)的增資權(quán)。

第二十四條 應(yīng)由區(qū)國(guó)資中心報(bào)區(qū)政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目在未獲核準(zhǔn)前，企業(yè)除進(jìn)行可行性研究等前期工作，不得組織實(shí)施或進(jìn)行實(shí)際投資。

第二十五條 企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，發(fā)生下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向區(qū)國(guó)資中心書面報(bào)告：

（一）對(duì)投資額、資金來(lái)源等進(jìn)行重大調(diào)整，致使企業(yè)負(fù)債過(guò)高，超出企業(yè)財(cái)務(wù)承受能力的；

（二）對(duì)股權(quán)比例進(jìn)行重大調(diào)整，導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；

（三）投資額超出投資預(yù)算20%以上的；

（四）投資合作方嚴(yán)重違約，出現(xiàn)損害出資人利益情況的；

（五）需要向區(qū)國(guó)資中心報(bào)告的其他情況。

第二十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照區(qū)國(guó)資中心要求對(duì)投資情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，定期報(bào)送投資項(xiàng)目實(shí)施情況，并于每年第一季度向區(qū)國(guó)資中心書面報(bào)告上一年度投資計(jì)劃執(zhí)行情況。

第二十七條 企業(yè)要對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施后評(píng)價(jià)管理，將重大投資項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)區(qū)國(guó)資中心備案。

區(qū)國(guó)資中心負(fù)責(zé)指導(dǎo)、管理企業(yè)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。必要時(shí)直接組織有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)重大投資項(xiàng)目實(shí)施后評(píng)價(jià)。

第二十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全投資管理制度，并報(bào)區(qū)國(guó)資中心備案。企業(yè)投資管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）企業(yè)負(fù)責(zé)投資管理的機(jī)構(gòu)名稱、職責(zé)，管理構(gòu)架及相應(yīng)的權(quán)限；

（二）投資行為所遵循的原則、決策程序和相應(yīng)的定量管理指標(biāo)；

（三）投資項(xiàng)目可行性研究、論證工作管理；

（四）項(xiàng)目組織實(shí)施中的招投標(biāo)管理、工程建設(shè)監(jiān)督管理體系與實(shí)施過(guò)程的管理；

（五）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作體系建設(shè)與實(shí)施的管理；

（六）投資風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)是法律、財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范與重大投資行為可能出現(xiàn)問(wèn)題的處理預(yù)案；

（七）責(zé)任追究制度。

第二十九條 區(qū)國(guó)資中心對(duì)企業(yè)年度投資計(jì)劃和投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)、備案、實(shí)施及后評(píng)價(jià)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

對(duì)企業(yè)不辦理和不按規(guī)定辦理投資計(jì)劃、投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或者備案手續(xù)的，限期糾正，并追究相關(guān)人員責(zé)任。

第三十條 企業(yè)違反本辦法規(guī)定，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，依照法律、法規(guī)和有關(guān)文件追究相關(guān)人員責(zé)任。

第三十一條 企業(yè)對(duì)其所出資企業(yè)的投資行為參照本辦法規(guī)定履行出資人職責(zé)，其重要子企業(yè)的重大投資行為按本辦法執(zhí)行。

第三十二條 區(qū)屬國(guó)有資本參股公司的投資管理，由國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表依照《公司法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》和有關(guān)規(guī)定辦理。

第三十三條 本辦法自2019年6月1日起施行。