羅政辦發(fā)〔2019〕20號

各街道辦事處、鎮(zhèn)政府，區(qū)政府有關(guān)部門，市駐羅莊有關(guān)單位，區(qū)直有關(guān)事業(yè)單位：

《羅莊區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)重大事項管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

羅莊區(qū)人民政府辦公室

2019年5月27日

羅莊區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)重大事項管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強對企業(yè)國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，保障出資人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于區(qū)政府授權(quán)區(qū)國有資產(chǎn)管理服務(wù)中心（以下簡稱區(qū)國資中心）履行出資人職責(zé)的區(qū)屬國有獨資企業(yè)和國有控股企業(yè)，及其實際控制的各級子企業(yè)（以下簡稱區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)）。

第三條 本辦法所稱重大事項是指企業(yè)合并、分立、改制、上市，增加或者減少注冊資本，制定和修改章程，發(fā)行債券，進行重大投融資，為他人提供擔(dān)保、向他人出借資金，國有產(chǎn)（股）權(quán)變動，大額捐贈，資產(chǎn)評估，以及解散、清算、申請破產(chǎn)等。

第四條 區(qū)屬國有企業(yè)的法定代表人為企業(yè)重大事項請示、報告的第一責(zé)任人。

第二章 重大事項內(nèi)容

第五條 區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)重大事項分為請示事項和備案事項。

第六條 請示事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)區(qū)政府或者區(qū)國資中心批準后方可實施。下列事項為請示事項：

（一）區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)的合并、分立、改制、上市及解散、清算、申請破產(chǎn)；

（二）區(qū)屬國有企業(yè)增加或者減少注冊資本；

（三）區(qū)屬國有企業(yè)發(fā)行債券；

（四）區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)（含持有的國有產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、增資擴股等產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變動事項；

（五）區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)為其他企業(yè)提供擔(dān)保或者向其出借資金；

（六）區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)單項資本性（股權(quán)、產(chǎn)權(quán)）

投資額1000萬元以上；

（七）區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)對外捐贈或者贊助單筆達到2萬元以上、年度累計達到10萬元以上；

（八）區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)重大投資項目（需報國務(wù)院、省政府核準備案的項目）、境外投資項目及其他對全區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展有重大影響的項目；

（九）區(qū)屬國有企業(yè)投資注冊新企業(yè)；

（十）區(qū)屬國有企業(yè)制定、修改企業(yè)章程；

（十一）區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)涉及本條第（一）、（四）項所列事項和其他經(jīng)區(qū)政府、區(qū)國資中心批準的經(jīng)濟行為涉及的資產(chǎn)評估項目；

（十二）區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)改變主營業(yè)務(wù)；

（十三）其他對國有資產(chǎn)出資人合法權(quán)益有重大影響，按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)和區(qū)政府規(guī)定應(yīng)當(dāng)報區(qū)國資中心批準的事項；區(qū)屬國有文化類產(chǎn)業(yè)重大事項，由區(qū)國資中心與主管部門按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七條本辦法第六條所列區(qū)屬國有企業(yè)報區(qū)國資中心的請示事項中，以下事項由區(qū)國資中心審核后報區(qū)政府審核批準：

（一）第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（八）項所列事項，報區(qū)政府審核批準；

（二）第（六）項所列事項投資額1000萬元—5000萬元由國資中心審批，5000萬元以上由國資中心審核后報區(qū)政府審批。

第八條 下列事項為備案事項：

（一）區(qū)屬國有企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，年度投融資計劃及上年度投融資計劃執(zhí)行情況；

（二）區(qū)屬國有企業(yè)需報區(qū)級政府部門審批、核準的投資項目；

（三）區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)實物資產(chǎn)和無形資產(chǎn)處置情況，包括機器設(shè)備、房產(chǎn)、運輸工具、在建工程、土地使用權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等；

（四）區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)發(fā)生重大訴訟、安全生產(chǎn)事故、企業(yè)高級管理人員涉嫌犯罪，導(dǎo)致股權(quán)、資產(chǎn)被查封、扣押或者經(jīng)營資質(zhì)被吊銷等相關(guān)事項；

（五）區(qū)屬國有企業(yè)的子企業(yè)投資注冊新企業(yè)；

(六)區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)單項資本性（股權(quán)、產(chǎn)權(quán)）投資額1000萬元以下。

（七）區(qū)國資中心及區(qū)屬國有企業(yè)認為應(yīng)當(dāng)備案的其他事項。

第九條 區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)嚴格限制以下事項：

（一）為區(qū)國資系統(tǒng)以外的企業(yè)提供擔(dān)保或者向其出借資金；

（二）主營業(yè)務(wù)以外股權(quán)投資、出資成立三級及以下層級子企業(yè)；

（三）期貨投資、證券投資（股票一級市場申購和固定收益產(chǎn)品除外）、金融衍生品投資（套期保值除外）。但對于取得相關(guān)許可并以期貨、證券、金融衍生品投資為主營業(yè)務(wù)的企業(yè)，可以在許可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進行相關(guān)投資。

第三章 重大事項管理

第十條 企業(yè)是各類重大事項活動的主體，董事會對本企業(yè)重大事項決策負責(zé)。

企業(yè)重大事項應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》以及企業(yè)章程的規(guī)定，健全企業(yè)黨組織議事決策機制，“三重一大”事項需由企業(yè)黨組織研究討論后，再由企業(yè)董事會（或相應(yīng)決策機構(gòu)）進行決策。

企業(yè)董事會（或相應(yīng)決策機構(gòu)）作為企業(yè)重大事項的決策主體，要按照企業(yè)章程規(guī)定和議事規(guī)則履行決策程序，決策時其成員應(yīng)充分發(fā)表意見。決策會議要形成規(guī)范的會議記錄，完整記載各位參會人員發(fā)表的意見和表決的情況。企業(yè)中董事會等決策機構(gòu)進行決策時，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)列席會議。

區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)應(yīng)當(dāng)就本辦法規(guī)定的重大事項召開決策機構(gòu)會議（董事會、股東會、黨政辦公會等），涉及本辦法規(guī)定的請示事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)本企業(yè)法律顧問進行審核，必要時區(qū)國資中心可以要求區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)提交法律顧問簽名的法律意見書。

第十一條 對本辦法規(guī)定的請示事項以“請示”書面文件形式上報，備案事項以“報告”書面文件形式上報，區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)應(yīng)當(dāng)報送包括但不限于如下材料：

（一）法定代表人簽發(fā)的請示或者報告，并附聯(lián)系人及聯(lián)系方式；

（二）董事、股東代表等親筆簽名的決策機構(gòu)會議決議；

（三）涉及本辦法第六條第（六）、（八）、（十二）項所列重大事項的，附可行性研究報告或企業(yè)論證報告；

（四）相關(guān)情況說明，包括與所報重大事項相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、政府有關(guān)部門的批準文件、法律意見書、專家論證意見或者中介機構(gòu)的評估意見、合資合作方情況介紹等；

（五）區(qū)國資中心認為需要提交的其他材料。

第十二條其中指揮部牽頭招商引資項目需區(qū)屬國有企業(yè)參與的，需要先由指揮部向區(qū)政府提出書面建議，區(qū)政府認為確需區(qū)屬國有企業(yè)參與的，指示區(qū)屬國有企業(yè)盡職調(diào)查，按本辦法規(guī)定報送材料，履行相關(guān)程序。

區(qū)屬國有企業(yè)上報的材料中，應(yīng)當(dāng)針對重大事項提出明確的處理意見，并保證提供的信息全面、真實。區(qū)國資中心認為報送資料不完整或者不符合要求的，應(yīng)當(dāng)及時要求區(qū)屬國有企業(yè)補齊。

第十三條對本辦法第六條規(guī)定的請示事項，區(qū)屬國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)在本企業(yè)決策機構(gòu)會議做出決議后3個工作日內(nèi)報區(qū)國資中心。區(qū)國資中心應(yīng)當(dāng)在請示事項上報材料齊備之日起5個工作日內(nèi)予以批復(fù)。需由區(qū)政府批準的事項，區(qū)國資中心應(yīng)當(dāng)在上報材料齊備之日起5個工作日內(nèi)出具審核意見，報區(qū)政府批準。

區(qū)國資中心根據(jù)需要委托咨詢評估、進行專家論證和征求有關(guān)方面意見的時間不計在上述期限之內(nèi)。

第十四條對本辦法第八條規(guī)定的備案事項，區(qū)屬國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)在本企業(yè)決策機構(gòu)做出決議或者事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)報區(qū)國資中心。區(qū)國資中心對備案事項有異議的，應(yīng)當(dāng)在上報材料齊備之日起5個工作日予以回復(fù)，逾期未提出異議的視為認可。

第十五條本辦法規(guī)定的請示及備案事項經(jīng)區(qū)國資中心或者區(qū)政府審批同意后，區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定組織實施。

第十六條由區(qū)國資中心委派監(jiān)事會履行企業(yè)國有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理職責(zé)，但由其他部門履行出資人職責(zé)的區(qū)屬國有企業(yè)及其實際控制各級子企業(yè)，有本辦法第六條第（一）、（四）、（十一）項所列事項的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定向區(qū)國資中心請示。其他重大事項的有關(guān)決策會議區(qū)國資中心相關(guān)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)列席，會議決議或者批復(fù)文件應(yīng)當(dāng)抄報區(qū)國資中心。

第十七條區(qū)國資中心派出的股東代表、董事在參加國有參股公司決策重大事項的股東會、董事會前，應(yīng)當(dāng)就重大事項內(nèi)容向區(qū)政府進行請示匯報，并按照區(qū)政府的要求發(fā)表意見、行使表決權(quán)，并及時向區(qū)政府報告決策結(jié)果。

第四章 重大事項監(jiān)督與責(zé)任追究

第十八條區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部決策工作制度，堅持集體研究，依法決策，并按有關(guān)規(guī)定將重大事項告知監(jiān)事會主席或者監(jiān)事。

第十九條 對區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)的重大事項請示、報告和實施情況，監(jiān)事會主席或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依法實施監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)有違反本辦法規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)進行糾正，并及時向區(qū)國資中心報告。

第二十條區(qū)國資中心對區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)的重大事項請示、報告和實施情況進行檢查。檢查結(jié)果作為考核評價、獎懲和任用區(qū)屬國有企業(yè)負責(zé)人、董事、監(jiān)事的重要依據(jù)。

第二十一條 違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，對企業(yè)法定代表人和相關(guān)責(zé)任人分別給予扣減年薪、在一定范圍內(nèi)通報批評等處分；情節(jié)嚴重的通過法定程序降職、免職或者解聘；涉嫌違法犯罪的，追究其法律責(zé)任：

（一）對應(yīng)報事項未按規(guī)定請示、備案的；

（二）在請示、報告中謊報或者隱瞞重要情況，嚴重影響區(qū)政府、區(qū)國資中心決策的；

（三）有損害國有出資人合法權(quán)益的其他行為的。

第五章 附 則

第二十二條區(qū)屬國有企業(yè)及其子企業(yè)應(yīng)當(dāng)將本辦法規(guī)定的請示和報告區(qū)國資中心的事項，在公司章程或者有關(guān)決策管理制度中予以明確。

上市公司和其他接受行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)依法監(jiān)管的公司，應(yīng)當(dāng)在符合《中華人民共和國公司法》、上市公司監(jiān)管規(guī)定及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定的前提下，執(zhí)行本辦法的規(guī)定。

第二十三條區(qū)屬國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)參照本辦法規(guī)定，對其子企業(yè)的重大事項依法采取有效措施進行監(jiān)管，維護出資人合法權(quán)益。

第二十四條 本辦法所稱“以上”含本數(shù)。

第二十五條 本辦法自2019年6月1日起施行。