羅政辦發(fā)〔2017〕38號(hào)

各街道辦事處、鎮(zhèn)政府，區(qū)政府有關(guān)部門(mén)，市駐羅莊有關(guān)單位，區(qū)直有關(guān)事業(yè)單位：

《羅莊區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》已經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。

羅莊區(qū)人民政府辦公室

2017年4月27日

羅莊區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法

第一章　總則

第一條 為推進(jìn)全區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，創(chuàng)新財(cái)政資金分配方式，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，促進(jìn)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本進(jìn)入我區(qū)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，優(yōu)化企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定以及《臨沂市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法》（臨政辦發(fā)〔2015〕25號(hào)）精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，特設(shè)立羅莊區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“產(chǎn)業(yè)基金”），并制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)產(chǎn)業(yè)基金是指由區(qū)政府出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金。其資金主要來(lái)源于羅莊區(qū)用于扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項(xiàng)資金、其他政府性資金，以及產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行產(chǎn)生的收益等。

第三條 產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。產(chǎn)業(yè)基金主要投資于區(qū)政府重點(diǎn)扶持的重大項(xiàng)目、重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、城市建設(shè)、土地整治及新興產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域。

第四條 產(chǎn)業(yè)基金初期規(guī)模為1億元人民幣，以后根據(jù)實(shí)際情況逐步增加。

第二章　決策管理與運(yùn)行機(jī)制

第五條 產(chǎn)業(yè)基金采取決策、評(píng)審和日常管理相分離的管理體制。設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“理事會(huì)”），為產(chǎn)業(yè)基金的決策機(jī)構(gòu)；理事會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)財(cái)政局，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，聘請(qǐng)政府有關(guān)部門(mén)、產(chǎn)業(yè)基金公司代表和相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成評(píng)審委員會(huì)，對(duì)產(chǎn)業(yè)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審；設(shè)立羅莊區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資有限公司 （以下簡(jiǎn)稱(chēng) “產(chǎn)業(yè)基金公司”），接受區(qū)財(cái)政局委托，代行國(guó)有資本出資人職責(zé)，具體實(shí)施經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)的投資方案并負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營(yíng)管理。

第六條 產(chǎn)業(yè)基金決策、評(píng)審和日常管理機(jī)構(gòu)職責(zé)

（一）理事會(huì)實(shí)行主任負(fù)責(zé)制，由區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)任主任，各分管副區(qū)長(zhǎng)為副主任，相關(guān)職能部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為成員。主要負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，研究確定投資方向、投資原則、投資計(jì)劃，審批擬投資具體項(xiàng)目，建立健全產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目評(píng)審、新聞媒體公示、風(fēng)險(xiǎn)防控、考核獎(jiǎng)懲等制度，監(jiān)督產(chǎn)業(yè)基金規(guī)范運(yùn)作。

（二）理事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)落實(shí)理事會(huì)決策事項(xiàng)，承擔(dān)理事會(huì)的日常事務(wù)性工作。具體職責(zé)如下：1.提請(qǐng)召開(kāi)理事會(huì)會(huì)議；2.組織召開(kāi)產(chǎn)業(yè)基金評(píng)審委員會(huì)會(huì)議； 3.制定有關(guān)規(guī)章制度，并提交理事會(huì)批準(zhǔn)；4.定期向理事會(huì)及區(qū)政府報(bào)告產(chǎn)業(yè)基金管理運(yùn)行情況和重大投資、決策等事項(xiàng)；5.對(duì)產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)、政策效果及其投資情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作狀況進(jìn)行年度考核，向理事會(huì)報(bào)告；6.執(zhí)行理事會(huì)決議；7.承辦理事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

（三）理事會(huì)聘請(qǐng)政府有關(guān)部門(mén)、產(chǎn)業(yè)基金公司代表和相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成評(píng)審委員會(huì)，組成人員應(yīng)為不少于 5人的單數(shù)。具體負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目投資、退出等事項(xiàng)評(píng)審，以確保產(chǎn)業(yè)基金決策的民主性和科學(xué)性。項(xiàng)目申請(qǐng)單位人員不得作為專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)成員，參與對(duì)本單位項(xiàng)目的評(píng)審。

（四）產(chǎn)業(yè)基金公司獨(dú)立核算，獨(dú)立承擔(dān)產(chǎn)業(yè)基金的法律責(zé)任，對(duì)外行使產(chǎn)業(yè)基金的權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，并遵照國(guó)家會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定，加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算，建立完善的內(nèi)部管理制度和對(duì)外投資監(jiān)督管理體制。產(chǎn)業(yè)基金公司根據(jù)管理需要，可采取自行組建投資管理團(tuán)隊(duì)、購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)業(yè)服務(wù)或委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理等多種管理模式。其主要職責(zé)如下： 1.執(zhí)行理事會(huì)的決議； 2.在理事會(huì)辦公室的指導(dǎo)下，針對(duì)我區(qū)擬重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)調(diào)研工作； 3.受理申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料； 4.對(duì)引導(dǎo)子基金及引導(dǎo)子基金管理團(tuán)隊(duì)提交的申請(qǐng)資料及方案進(jìn)行初步篩選，進(jìn)行盡職調(diào)查，并擬定具體投資方案，提交理事會(huì)辦公室；5.具體實(shí)施經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)的投資方案，并根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議的約定，對(duì)投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行投后管理； 6.根據(jù)需要，向產(chǎn)業(yè)基金投資的各參股子基金管理機(jī)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)基金直接投資的產(chǎn)業(yè)企業(yè)派駐代表；7.監(jiān)督托管銀行的托管業(yè)務(wù)，并進(jìn)行年度評(píng)價(jià)；8.每年度末向理事會(huì)辦公室報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金年度運(yùn)作情況報(bào)告； 9.其他承辦事項(xiàng)。

第七條 區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金籌集并按產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)的決策及時(shí)足額撥付產(chǎn)業(yè)基金公司，由產(chǎn)業(yè)基金公司作為名義出資人對(duì)外投資。

第八條 產(chǎn)業(yè)基金管理費(fèi)由理事會(huì)按照有關(guān)規(guī)定核定。其中咨詢(xún)?cè)u(píng)估費(fèi)、媒體公示費(fèi)、中介機(jī)構(gòu)審計(jì)費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用在管理費(fèi)中列支。

第三章　運(yùn)作原則及運(yùn)作模式

第九條 產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作原則：

（一）政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作。遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，既充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)作用，最大限度吸引金融和社會(huì)資本進(jìn)入，又堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作方式，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。

（二）科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)。建立科學(xué)的決策機(jī)制、完善的內(nèi)部管理制度和外部監(jiān)督管理機(jī)制，實(shí)施投資業(yè)務(wù)全過(guò)程管理，有效防范管理、運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)、制度等風(fēng)險(xiǎn)因素。

（三）公開(kāi)透明、注重實(shí)效。在項(xiàng)目遴選和決策上，堅(jiān)持開(kāi)放申請(qǐng)、擇優(yōu)支持、市場(chǎng)運(yùn)作，并實(shí)行績(jī)效評(píng)價(jià)，確保基金運(yùn)作公平、規(guī)范、安全、高效。

（四）突出重點(diǎn)、帶動(dòng)全局。加大對(duì)優(yōu)勢(shì)和新興產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目的支持力度，帶動(dòng)全區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)科學(xué)跨越發(fā)展。

第十條 產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作方式：產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)我區(qū)的企業(yè)特點(diǎn)和項(xiàng)目需求，以股權(quán)投資方式為主，間歇資金可依托產(chǎn)業(yè)基金公司現(xiàn)有的金融業(yè)態(tài)，輔以多種方式給予支持。

（一）直接股權(quán)投資。是指產(chǎn)業(yè)基金公司依據(jù)公司法及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)等規(guī)定，以自有資金和其他合法來(lái)源資金，對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的行為。

（二）參股組建產(chǎn)業(yè)子基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“子基金”）。是指產(chǎn)業(yè)基金公司吸引和扶持社會(huì)資金共同設(shè)立有限責(zé)任公司、有限合伙企業(yè)，投資羅莊區(qū)內(nèi)企業(yè)。

（三）與中央、省和市產(chǎn)業(yè)基金配套。是指中央、省和市級(jí)產(chǎn)業(yè)基金選定的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目（企業(yè)）需區(qū)級(jí)基金配套支持的，區(qū)級(jí)基金給予配套，并引導(dǎo)更多的社會(huì)資本跟投。

第十一條 產(chǎn)業(yè)基金直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)形成的股權(quán)可依法通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和被投資企業(yè)回購(gòu)等形式實(shí)現(xiàn)投資退出。在同等條件下，被投資企業(yè)有優(yōu)先回購(gòu)權(quán)。

第十二條 產(chǎn)業(yè)基金直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)形成股權(quán)，需要退出的，按照產(chǎn)業(yè)基金的投資決策流程，經(jīng)理事會(huì)審批后執(zhí)行。

第十三條 在符合法律法規(guī)的前提下，產(chǎn)業(yè)基金以參股子基金形成的股權(quán)，應(yīng)事先通過(guò)公司章程或有限合伙協(xié)議約定優(yōu)先分配權(quán)和優(yōu)先清償權(quán)，在有受讓人的情況下，產(chǎn)業(yè)基金可隨時(shí)退出，同等條件下，其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

第十四條 產(chǎn)業(yè)基金的資金不得用于從事貸款或期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得投資于已上市企業(yè)股票，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出；產(chǎn)業(yè)基金參股的子基金不得投資于其他投資企業(yè)，不得投資或設(shè)立其他基金。

第四章　風(fēng)險(xiǎn)控制

第十五條 建立產(chǎn)業(yè)基金重大項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。區(qū)財(cái)政每年按照產(chǎn)業(yè)基金母基金5%的比例，在預(yù)算中安排投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金，撥付產(chǎn)業(yè)基金公司專(zhuān)戶管理，專(zhuān)項(xiàng)用于關(guān)系全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大項(xiàng)目投資損失的補(bǔ)償。當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金余額達(dá)到產(chǎn)業(yè)基金母基金的30%時(shí)，預(yù)算不再安排風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金；余額低于產(chǎn)業(yè)基金母基金的30%時(shí)，區(qū)財(cái)政在預(yù)算中安排補(bǔ)足余額。當(dāng)重大項(xiàng)目投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)積極采取措施，化解降低風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少損失；當(dāng)實(shí)際發(fā)生損時(shí)，經(jīng)區(qū)財(cái)政局審核，報(bào)區(qū)政府批準(zhǔn)后，沖減風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金。投資損失凈額最終由受益財(cái)政負(fù)擔(dān)，區(qū)財(cái)政通過(guò)財(cái)政體制結(jié)算等措施，分年度收回。

第十六條 產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)建立健全投資決策制度，加大盡職調(diào)查力度，加強(qiáng)對(duì)被投資企業(yè)的管理和監(jiān)督，制定風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，降低和規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)。

第十七條 產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和資本補(bǔ)充金制度。在稅后利潤(rùn)分配前，提取一定比例的投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和資本補(bǔ)充金，專(zhuān)項(xiàng)用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損和增加注冊(cè)資本，具體比例由產(chǎn)業(yè)基金公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度和經(jīng)營(yíng)情況自行確定，報(bào)區(qū)財(cái)政局備案。

第十八條 建立投資項(xiàng)目定期報(bào)告制度。被投資企業(yè)應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)情況進(jìn)行分析總結(jié)，并定期報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金公司。

第十九條 強(qiáng)化已投資項(xiàng)目管理。產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)已投資項(xiàng)目的管理，跟蹤項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況，確保投資資金使用效益最大化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并提出解決措施。

第二十條 產(chǎn)業(yè)基金公司對(duì)單個(gè)企業(yè)的直接股權(quán)投資累計(jì)額除重大項(xiàng)目投資外不得超過(guò)產(chǎn)業(yè)基金凈資產(chǎn)的10%，對(duì)單個(gè)企業(yè)的直接股權(quán)投資原則上不占被投資企業(yè)的控股地位。

第二十一條 除重大項(xiàng)目投資外，產(chǎn)業(yè)基金參股組建子基金，投資比例不得超過(guò)子基金實(shí)收資本的20%，投資期限一般不超過(guò)7年；子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)投資額不得超過(guò)子基金凈資產(chǎn)的20%，關(guān)系全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大項(xiàng)目不受20%的比例限制。產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)事先通過(guò)公司章程或有限合伙協(xié)議與參股子基金公司或有限合伙企業(yè)約定，當(dāng)參股子基金出現(xiàn)虧損且子基金凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)要求對(duì)產(chǎn)業(yè)子基金進(jìn)行清算，清算時(shí)產(chǎn)業(yè)基金享有優(yōu)先受償權(quán)。

第二十二條 產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，產(chǎn)業(yè)基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：

（一）子基金方案確認(rèn)后超過(guò)1年，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

（二）產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（四）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

第五章　績(jī)效考核與監(jiān)督管理

第二十三條 區(qū)財(cái)政局應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)基金監(jiān)管，按照公共性原則，建立有效的產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效考評(píng)制度，定期對(duì)產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，并納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效考評(píng)辦法由區(qū)財(cái)政局制定。產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)根據(jù)績(jī)效考核原則制定內(nèi)部的薪酬考核辦法，報(bào)財(cái)政局備案。產(chǎn)業(yè)基金公司可以采取與其他業(yè)務(wù)不同的薪酬管理辦法，建立健全市場(chǎng)化考核體系，重點(diǎn)考核吸引撬動(dòng)金融和社會(huì)資本投入規(guī)模、支持項(xiàng)目數(shù)量和成長(zhǎng)情況、基金投資效益等指標(biāo)，充分調(diào)動(dòng)干部職工的工作積極性、創(chuàng)造性。

第二十四條 產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)于半年結(jié)束后30日內(nèi)向區(qū)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)、區(qū)財(cái)政局報(bào)送上半年的投資運(yùn)行報(bào)告，在每年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向區(qū)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)基金理事會(huì)、區(qū)財(cái)政局報(bào)送上一年度的投資運(yùn)行報(bào)告。

第二十五條 產(chǎn)業(yè)基金公司可委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)投資企業(yè)資金運(yùn)作、會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理等方面進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，被扶持企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以整改。對(duì)拒不整改或整改后未達(dá)到規(guī)定要求的，產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)依照協(xié)議規(guī)定實(shí)現(xiàn)基金退出。

第二十六條 產(chǎn)業(yè)基金公司應(yīng)自覺(jué)接受財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)的監(jiān)督檢查。對(duì)產(chǎn)業(yè)基金公司、子基金、基金管理機(jī)構(gòu)在基金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門(mén)依法追究刑事責(zé)任。

第六章　附則

第二十七條 本辦法由區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)具體解釋。

第二十八條 本辦法自2017年2月23日起施行，至2020年2月22日止，有效期3年。