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1.農(nóng)民專業(yè)合作社申請開展信用互助業(yè)務的審批(11371311MB2874633E7370157006000)

1.【地方性法規(guī)】《山東省地方金融條例》第三十二條：“設(shè)立由法律、行政法規(guī)或者國務院決定授權(quán)省人民政府監(jiān)督管理的小額貸款公司、融資擔保公司以及其他金融組織，應當符合國家規(guī)定的條件，經(jīng)省人民政府地方金融監(jiān)管機構(gòu)批準”。

2.【部委文件】中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行《關(guān)于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)﹝2008﹞23號）二、小額貸款公司的設(shè)立。指出：“小額貸款公司應有符合規(guī)定的章程和管理制度，應有必要的營業(yè)場所、組織機構(gòu)、具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員。出資設(shè)立小額貸款公司的自然人、企業(yè)法人和其他社會組織，擬任小額貸款公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自然人，應無犯罪記錄和不良信用記錄。

3.【地方性法規(guī)】《山東省地方金融條例》第三十三條：“民間融資機構(gòu)開展民間資本管理業(yè)務的，應當具備下列條件，并經(jīng)省人民政府地方金融監(jiān)管機構(gòu)批準：（一）已經(jīng)依法辦理工商注冊登記手續(xù)，且具有法人資格；（二）一次性實繳貨幣資本不低于人民幣三千萬元；（三）出資人的出資為自有資金；（四）主要出資人的出資占注冊資本的比例不低于百分之二十、不高于百分之五十一；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員應當具備履行職責所需的專業(yè)能力和良好誠信記錄；（六）有健全的業(yè)務操作規(guī)范和內(nèi)部控制、風險管理制度；（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 民間融資機構(gòu)開展民間融資登記服務業(yè)務的，應當符合前款規(guī)定的第一項、第三項、第五項、第六項和第七項條件，并經(jīng)省人民政府地方金融監(jiān)管機構(gòu)批準。”

4.【地方性法規(guī)】《山東省地方金融條例》第三十五條：開展農(nóng)民專業(yè)合作社信用互助業(yè)務的，應當具備下列條件，并經(jīng)所在地縣(市、區(qū))人民政府地方金融監(jiān)管機構(gòu)批準：(一)已經(jīng)依法辦理工商注冊登記手續(xù)，且具有法人資格；(二)固定資產(chǎn)五十萬元以上；(三)理事、監(jiān)事、高級管理人員應當具備履行職責所需的專業(yè)能力和良好誠信記錄；(四)有健全的業(yè)務操作規(guī)范和內(nèi)部控制、風險管理制度；(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

5.【行政法規(guī)】《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第683號）第七條：“設(shè)立融資擔保公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）股東信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（二）注冊資本不低于人民幣2000萬元，且為實繳貨幣資本；（三）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員熟悉與融資擔保業(yè)務相關(guān)的法律法規(guī)，具有履行職責所需的從業(yè)經(jīng)驗和管理能力；（四）有健全的業(yè)務規(guī)范和風險控制等內(nèi)部管理制度……”。 第八條：“申請設(shè)立融資擔保公司，應當向監(jiān)督管理部門提交申請書和證明其符合本條例第七條規(guī)定條件的材料……”。

6.【行政法規(guī)】《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第683號）第十條：融資擔保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機構(gòu)，應當具備下列條件，并經(jīng)擬設(shè)分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門批準：（一）注冊資本不低于人民幣10億元；（二）經(jīng)營融資擔保業(yè)務3年以上，且最近2個會計年度連續(xù)盈利；（三）最近2年無重大違法違規(guī)記錄。擬設(shè)分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門審批的程序和期限，適用本條例第八條的規(guī)定。融資擔保公司應當自分支機構(gòu)設(shè)立之日起30日內(nèi)，將有關(guān)情況報告公司住所的監(jiān)督管理部門。融資擔保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立的分支機構(gòu)的日常監(jiān)督管理，由分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門負責，融資擔保公司住所地監(jiān)督管理部門應當予以配合。

7.【行政法規(guī)】《國務院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（2004年6月國務院令第412號公布,2016年8月第二次修正）第181項：“設(shè)立典當行及分支機構(gòu)審批。實施機關(guān)：商務部。”

8.【國務院決定】《國務院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)〔2012〕52號）：“設(shè)立典當行及分支機構(gòu)審批下放至省級人民政府商務行政部門。”

9.【國務院決定】《國務院關(guān)于進一步消減工商登記前置審批事項的決定》（國發(fā)〔2017〕32號）：“各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構(gòu)：經(jīng)研究論證，國務院決定，進一步消減工商登記前置審批事項，將以下5項工商登記前置審批事項改為后置審批：省級人民政府商務行政主管部門實施的設(shè)立典當行及分支機構(gòu)審批……”

10.【部委規(guī)章】《典當管理辦法》（2005年2月商務部、公安部令第8號公布）第十五條：“收到設(shè)立典當行或者典當行申請設(shè)立分支機構(gòu)的申請后，設(shè)區(qū)的市（地）級商務主管部門應當報省級商務主管部門審核，省級商務主管部門將審核意見和申請材料報送商務部，由商務部批準并頒發(fā)《典當經(jīng)營許可證》。”第十一條 設(shè)立典當行，申請人應當向擬設(shè)典當行所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務主管部門提交下列材料： （一）設(shè)立申請（應當載明擬設(shè)立典當行的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經(jīng)營范圍等內(nèi)容）及可行性研究報告； （二）典當行章程、出資協(xié)議及出資承諾書； （三）典當行業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部管理制度及安全防范措施； （四）具有法定資格的驗資機構(gòu)出具的驗資證明； （五）檔案所在單位人事部門出具的個人股東、擬任法定代表人和其他高級管理人員的簡歷；（六）具有法定資格的會計師事務所出具的法人股東近期財務審計報告及出資能力證明、法人股東的董事會（股東會）決議及營業(yè)執(zhí)照副本復印件； （七）符合要求的營業(yè)場所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件；（八）工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》。第十四條 典當行申請設(shè)立分支機構(gòu)，應當向擬設(shè)分支機構(gòu)所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務主管部門提交下列材料：（一）設(shè)立分支機構(gòu)的申請報告（應當載明擬設(shè)立分支機構(gòu)的名稱、住所、負責人、營運資金數(shù)額等）、可行性研究報告、董事會（股東會）決議；（二）具有法定資格的會計師事務所出具的該典當行最近兩年的財務會計報告；（三）檔案所在地人事部門出具的擬任分支機構(gòu)負責人的簡歷；（四）符合要求的營業(yè)場所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件；（五）省級商務主管部門及所在地縣級人民政府公安機關(guān)出具的最近兩年無違法違規(guī)經(jīng)營記錄的證明。

11.【部委規(guī)章】《典當行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》（商流通發(fā)〔2012〕423號第十六條 各地商務主管部門應嚴格按照《典當管理辦法》和商務部有關(guān)文件規(guī)定審核典當企業(yè)設(shè)立申請，把握以下監(jiān)管要求：（一）法人股應當相對控股，法人股東合計持股比例占全部股份1/2以上，或者第一大股東是法人股東且持股比例占全部股份1/3以上；單個自然人不能為控股股東。（二）嚴格審核法人股東是否具備以貨幣出資形式履行出資承諾的能力。法人股東應在商務主管部門指定的若干家規(guī)模較大、信譽較好的會計師事務所中選擇審計單位，出具審計報告；應有繳納營業(yè)稅和所得稅記錄。（三）自然人股東應為居住在中華人民共和國境內(nèi)年滿18周歲以上有民事行為能力的中國公民，無犯罪記錄，信用良好，具備相應的出資實力。（四）出資人應出具承諾書，承諾自覺遵守典當行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，遵守公司章程，加強監(jiān)督管理，不從事非法金融活動，保證入股資金來源合法，不以他人資金入股。（五）優(yōu)先發(fā)展經(jīng)營規(guī)范、實力雄厚、資本充足、信用良好、具備持續(xù)盈利能力的法人企業(yè)設(shè)立典當企業(yè)。（六）有對外投資的法人股東企業(yè)，應承諾如實申報長期股權(quán)投資。

12.【省委省政府文件】《中共山東省委 山東省人民政府關(guān)于山東省省級機構(gòu)改革的實施意見》（魯發(fā)〔2018〕42號）二、（二十二）：“優(yōu)化省地方金融監(jiān)督管理局職責……將省商務廳的典當行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司的經(jīng)營監(jiān)督管理職責劃入省地方金融監(jiān)督管理局（省金融工作辦公室）。”

公安機關(guān)等

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信用

報告

1.農(nóng)民專業(yè)合作社申請開展信用互助業(yè)務的審批(11371311MB2874633E7370157006000)

1.【地方性法規(guī)】《山東省地方金融條例》第三十二條，“設(shè)立由法律、行政法規(guī)或者國務院決定授權(quán)省人民政府監(jiān)督管理的小額貸款公司、融資擔保公司以及其他金融組織，應當符合國家規(guī)定的條件，經(jīng)省人民政府地方金融監(jiān)管機構(gòu)批準”。

2.【國務院文件】《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》（2016年5月30日，國發(fā)〔2016〕33號）“三、健全約束和懲戒失信行為機制（十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。”

3.【部委文件】中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行《關(guān)于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)﹝2008﹞23號）二、小額貸款公司的設(shè)立 指出“小額貸款公司應有符合規(guī)定的章程和管理制度，應有必要的營業(yè)場所、組織機構(gòu)、具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員。出資設(shè)立小額貸款公司的自然人、企業(yè)法人和其他社會組織，擬任小額貸款公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自然人，應無犯罪記錄和不良信用記錄。

4.【地方性法規(guī)】《山東省地方金融條例》（2016年3月30日，山東省第十二屆人民代表大會常務委員會第二十次會議通過）第三十三條：“民間融資機構(gòu)開展民間資本管理業(yè)務的，應當具備下列條件，并經(jīng)省人民政府地方金融監(jiān)管機構(gòu)批準：……（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員應當具備履行職責所需的專業(yè)能力和良好誠信記錄；……民間融資機構(gòu)開展民間融資登記服務業(yè)務的，應當符合前款規(guī)定的第一項、第三項、第五項、第六項和第七項條件，并經(jīng)省人民政府地方金融監(jiān)管機構(gòu)批準。”

5.【行政法規(guī)】《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第683號）第七條：“設(shè)立融資擔保公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）股東信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（二）注冊資本不低于人民幣2000萬元，且為實繳貨幣資本；（三）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員熟悉與融資擔保業(yè)務相關(guān)的法律法規(guī)，具有履行職責所需的從業(yè)經(jīng)驗和管理能力；（四）有健全的業(yè)務規(guī)范和風險控制等內(nèi)部管理制度……”。

6.【行政法規(guī)】《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第683號）第八條：“申請設(shè)立融資擔保公司，應當向監(jiān)督管理部門提交申請書和證明其符合本條例第七條規(guī)定條件的材料……”。

7.【行政法規(guī)】《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第683號）第十條：融資擔保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機構(gòu)，應當具備下列條件，并經(jīng)擬設(shè)分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門批準：（一）注冊資本不低于人民幣10億元；（二）經(jīng)營融資擔保業(yè)務3年以上，且最近2個會計年度連續(xù)盈利；（三）最近2年無重大違法違規(guī)記錄。擬設(shè)分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門審批的程序和期限，適用本條例第八條的規(guī)定。融資擔保公司應當自分支機構(gòu)設(shè)立之日起30日內(nèi)，將有關(guān)情況報告公司住所的監(jiān)督管理部門。融資擔保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立的分支機構(gòu)的日常監(jiān)督管理，由分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門負責，融資擔保公司住所地監(jiān)督管理部門應當予以配合。

8.【國務院決定】《國務院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（2004年6月國務院令第412號公布,2016年8月第二次修正）第181項：“設(shè)立典當行及分支機構(gòu)審批。實施機關(guān)：商務部。”

9.【國務院決定】《國務院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)〔2012〕52號）：“設(shè)立典當行及分支機構(gòu)審批下放至省級人民政府商務行政部門。”

10.【國務院決定】《國務院關(guān)于進一步消減工商登記前置審批事項的決定》（國發(fā)〔2017〕32號）：“各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構(gòu)：經(jīng)研究論證，國務院決定，進一步消減工商登記前置審批事項，將以下5項工商登記前置審批事項改為后置審批：省級人民政府商務行政主管部門實施的設(shè)立典當行及分支機構(gòu)審批……”

11.【部委規(guī)章】《典當管理辦法》（2005年2月商務部、公安部令第8號公布）第十五條：“收到設(shè)立典當行或者典當行申請設(shè)立分支機構(gòu)的申請后，設(shè)區(qū)的市（地）級商務主管部門應當報省級商務主管部門審核，省級商務主管部門將審核意見和申請材料報送商務部，由商務部批準并頒發(fā)《典當經(jīng)營許可證》。”第十一條 設(shè)立典當行，申請人應當向擬設(shè)典當行所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務主管部門提交下列材料： （一）設(shè)立申請（應當載明擬設(shè)立典當行的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經(jīng)營范圍等內(nèi)容）及可行性研究報告； （二）典當行章程、出資協(xié)議及出資承諾書； （三）典當行業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部管理制度及安全防范措施； （四）具有法定資格的驗資機構(gòu)出具的驗資證明； （五）檔案所在單位人事部門出具的個人股東、擬任法定代表人和其他高級管理人員的簡歷；（六）具有法定資格的會計師事務所出具的法人股東近期財務審計報告及出資能力證明、法人股東的董事會（股東會）決議及營業(yè)執(zhí)照副本復印件； （七）符合要求的營業(yè)場所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件；（八）工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》。第十四條 典當行申請設(shè)立分支機構(gòu)，應當向擬設(shè)分支機構(gòu)所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務主管部門提交下列材料：（一）設(shè)立分支機構(gòu)的申請報告（應當載明擬設(shè)立分支機構(gòu)的名稱、住所、負責人、營運資金數(shù)額等）、可行性研究報告、董事會（股東會）決議；（二）具有法定資格的會計師事務所出具的該典當行最近兩年的財務會計報告；（三）檔案所在地人事部門出具的擬任分支機構(gòu)負責人的簡歷；（四）符合要求的營業(yè)場所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件；（五）省級商務主管部門及所在地縣級人民政府公安機關(guān)出具的最近兩年無違法違規(guī)經(jīng)營記錄的證明。第二十條 典當行變更注冊資本或者調(diào)整股本結(jié)構(gòu)，新進入的個人股東和擬任高級管理人員應當接受資格審查；新進入的法人股東及增資的法人股東應當具備相應的投資能力與投資資格。

12.【部委規(guī)章】《典當行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》（商流通發(fā)〔2012〕423號第十六條 各地商務主管部門應嚴格按照《典當管理辦法》和商務部有關(guān)文件規(guī)定審核典當企業(yè)設(shè)立申請，把握以下監(jiān)管要求：（一）法人股應當相對控股，法人股東合計持股比例占全部股份1/2以上，或者第一大股東是法人股東且持股比例占全部股份1/3以上；單個自然人不能為控股股東。（二）嚴格審核法人股東是否具備以貨幣出資形式履行出資承諾的能力。法人股東應在商務主管部門指定的若干家規(guī)模較大、信譽較好的會計師事務所中選擇審計單位，出具審計報告；應有繳納營業(yè)稅和所得稅記錄。（三）自然人股東應為居住在中華人民共和國境內(nèi)年滿18周歲以上有民事行為能力的中國公民，無犯罪記錄，信用良好，具備相應的出資實力。（四）出資人應出具承諾書，承諾自覺遵守典當行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，遵守公司章程，加強監(jiān)督管理，不從事非法金融活動，保證入股資金來源合法，不以他人資金入股。（五）優(yōu)先發(fā)展經(jīng)營規(guī)范、實力雄厚、資本充足、信用良好、具備持續(xù)盈利能力的法人企業(yè)設(shè)立典當企業(yè)。（六）有對外投資的法人股東企業(yè)，應承諾如實申報長期股權(quán)投資。

13.【省委省政府文件】《中共山東省委 山東省人民政府關(guān)于山東省省級機構(gòu)改革的實施意見》（魯發(fā)〔2018〕42號）二、（二十二）：“優(yōu)化省地方金融監(jiān)督管理局職責……將省商務廳的典當行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司的經(jīng)營監(jiān)督管理職責劃入省地方金融監(jiān)督管理局（省金融工作辦公室）。”

14.【地方性法規(guī)】《山東省地方金融條例》第三十四條交易場所開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務的，應當具備下列條件，并經(jīng)省人民政府地方金融監(jiān)管機構(gòu)批準：……；（三）主要出資人為法人，經(jīng)營相關(guān)業(yè)務三年以上且無重大違法違規(guī)行為；……；（六）董事、監(jiān)事、高級管理人員應當具備履行職責所需的專業(yè)能力和良好誠信記錄；……。

中國人民銀行

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營業(yè)執(zhí)照

1.農(nóng)民專業(yè)合作社申請開展信用互助業(yè)務的審批(11371311MB2874633E7370157006000)

1.【地方性法規(guī)】《山東省地方金融條例》（2016年3月30日，山東省第十二屆人民代表大會常務委員會第二十次會議通過）第三十三條：“民間融資機構(gòu)開展民間資本管理業(yè)務的，應當具備下列條件，并經(jīng)省人民政府地方金融監(jiān)管機構(gòu)批準：（一）已經(jīng)依法辦理工商注冊登記手續(xù)，且具有法人資格；……民間融資機構(gòu)開展民間融資登記服務業(yè)務的，應當符合前款規(guī)定的第一項、第三項、第五項、第六項和第七項條件，并經(jīng)省人民政府地方金融監(jiān)管機構(gòu)批準。”

2.【法律】《中華人民共和國公司法》（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，根據(jù)2013年12月28日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國海洋環(huán)境保護法〉等七部法律的決定》第三次修正）第二十三條：“設(shè)立有限責任公司，應當具備下列條件：……(五)有公司住所。”第七十六條：“設(shè)立股份有限公司，應當具備下列條件：……(六)有公司住所。”

3.【地方性法規(guī)】《山東省地方金融條例》第三十五條：開展農(nóng)民專業(yè)合作社信用互助業(yè)務的，應當具備下列條件，并經(jīng)所在地縣(市、區(qū))人民政府地方金融監(jiān)管機構(gòu)批準：(一)已經(jīng)依法辦理工商注冊登記手續(xù)，且具有法人資格；(二)固定資產(chǎn)五十萬元以上；(三)理事、監(jiān)事、高級管理人員應當具備履行職責所需的專業(yè)能力和良好誠信記錄；(四)有健全的業(yè)務操作規(guī)范和內(nèi)部控制、風險管理制度；(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

4.【行政法規(guī)】《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第683號）第十條：融資擔保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機構(gòu)，應當具備下列條件，并經(jīng)擬設(shè)分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門批準：（一）注冊資本不低于人民幣10億元；（二）經(jīng)營融資擔保業(yè)務3年以上，且最近2個會計年度連續(xù)盈利；（三）最近2年無重大違法違規(guī)記錄。擬設(shè)分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門審批的程序和期限，適用本條例第八條的規(guī)定。融資擔保公司應當自分支機構(gòu)設(shè)立之日起30日內(nèi)，將有關(guān)情況報告公司住所的監(jiān)督管理部門。融資擔保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立的分支機構(gòu)的日常監(jiān)督管理，由分支機構(gòu)所在地監(jiān)督管理部門負責，融資擔保公司住所地監(jiān)督管理部門應當予以配合。

5.【行政法規(guī)】《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第683號）第八條：“申請設(shè)立融資擔保公司，應當向監(jiān)督管理部門提交申請書和證明其符合本條例第七條規(guī)定條件的材料……”。

6.【行政法規(guī)】《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第683號）第七條：“設(shè)立融資擔保公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）股東信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（二）注冊資本不低于人民幣2000萬元，且為實繳貨幣資本；（三）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員熟悉與融資擔保業(yè)務相關(guān)的法律法規(guī)，具有履行職責所需的從業(yè)經(jīng)驗和管理能力；（四）有健全的業(yè)務規(guī)范和風險控制等內(nèi)部管理制度……”。

7.【地方性法規(guī)】《山東省地方金融條例》第三十四條 交易場所開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務的，應當具備下列條件，并經(jīng)省人民政府地方金融監(jiān)管機構(gòu)批準：（一）已經(jīng)依法辦理工商注冊登記手續(xù)，且具有法人資格；……。

市場監(jiān)管部門